1.事业单位内部控制基础性评价报告怎么写

一、内部控制基础性评价结果

根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评

价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价得分

为

分，业务层面内部控制基础性评价得分为

分，共计

分。

因存在不适用指标，换算后的得分为

分。

本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评

价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部

控制基础性评价工作范围的单位共计

家。

（本段仅适用于各中央部

门）

2.怎样开展单位内部控制基础性评价工作总结

1、行政事业单位作为公共部门行使社会职能的具体实施载体，也是社会公众利益的天然维护者，其内部控制的有效性关乎社会经济建设、政治建设和文化建设的和谐发展。

由于公共部门缺乏内部控制建设的主观能动性，建立内部控制评价制度以实现单位自我评价和主管部门外部评价已经成为单位落实内部控制建设要求的重要手段。 2、内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。

3、通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设； 4、另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

3.内部控制评价报告的内容有哪些

四、内部控制评价报告 企业应当根据内部控制评价结果和整改情况，编制内部控制评价报告。

内部控制评价报告至少应当包括下列内容： （1）组织实施内部控制评价的总体情况； （2）内部控制责任主体的声明； （3）内部控制评价的范围和内容； （4）内部控制评价的标准和依据； （5）内部控制评价的程序和方法； （6）内部控制重大缺陷及其认定情况； （7）内部控制重大缺陷的整改措施及责任追究情况； （8）内部控制有效性的结论； 存在一个或多个内部控制重大缺陷的，应当作出内部控制无效的结论。 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》自我评价报告至少应包括以下内容： （1）对照本指引及有关规定，说明公司内部控制制度是否建立健全和有效运行，是否存在缺陷； （2）说明本指引重点关注的控制活动的自查和评估情况； （3）说明内部控制缺陷和异常事项的改进措施（如适用）； （4）说明上一年度的内部控制缺陷及异常事项的改善进展情况（如适用） 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容： （1）内控制度是否建立健全； （2）内控制度是否有效实施； （3）内部控制检查监督工作的情况； （4）内控制度及其实施过程中出现的重大。

四、内部控制评价报告 企业应当根据内部控制评价结果和整改情况，编制内部控制评价报告。内部控制评价报告至少应当包括下列内容： （1）组织实施内部控制评价的总体情况； （2）内部控制责任主体的声明； （3）内部控制评价的范围和内容； （4）内部控制评价的标准和依据； （5）内部控制评价的程序和方法； （6）内部控制重大缺陷及其认定情况； （7）内部控制重大缺陷的整改措施及责任追究情况； （8）内部控制有效性的结论； 存在一个或多个内部控制重大缺陷的，应当作出内部控制无效的结论。

《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》自我评价报告至少应包括以下内容： （1）对照本指引及有关规定，说明公司内部控制制度是否建立健全和有效运行，是否存在缺陷； （2）说明本指引重点关注的控制活动的自查和评估情况； （3）说明内部控制缺陷和异常事项的改进措施（如适用）； （4）说明上一年度的内部控制缺陷及异常事项的改善进展情况（如适用） 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容： （1）内控制度是否建立健全； （2）内控制度是否有效实施； （3）内部控制检查监督工作的情况； （4）内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况； （5）对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价； （6）完善内控制度的有关措施； （7）下一年度内部控制有关工作计划。

4.内部控制制度的评价与设计报告怎么写

车辆管理制度为加强车辆管理，提高车辆使用效率，确保车辆运行安全，更好地为局机关服务，特制定以下制度： 车辆驾驶员管理制度 （一）车辆驾驶员一定要牢固树立“安全第一”的行车思想，自觉遵守交通规则。

（二）车辆驾驶员应注意行车安全，严禁酒后驾车。 （三）车辆内严禁存放易燃易爆物品及其他违禁物品。

（四）车辆驾驶员应服从办公室安排，无正当理由，不得拒绝出车和随意交换车辆，更不得将车辆交他人驾驶。 （五）车辆驾驶员应按规定时间上、下班。

不得迟到、早退，更不得无故矿工。 补充： 得无故矿工。

（六）车辆驾驶员对车辆要经常进行保养和检查，保持车容车貌的整洁干净。 （七）车辆驾驶员应建立健全车辆技术档案，对车辆的购进时间、产地、型号、金额、行驶里程、维修及发生交通事故的情况进行详细的记载，以便更好的地了解和使用车辆。

二、派车制度 （一）车辆由办公室统一调度，除局领导外，其他人员不得随意指派。 （二）除局领导用车外，一律实行派车单制度。

申请用车必须由股室提出，填报“局派车单”并提前1天通知办公室， 以便统筹安排。特殊情况需临时用车，视事情的轻重缓急决定派车。

补充： 定派车。 （三）用车股室应按派车单填写的时间、地点用车，使用车辆过程中不得随意变更原定计划或用公车办私事，如有此情况，驾驶员有权拒绝。

（四）车辆因公出县城区域须经分管领导或办公室主任批准。 （五）股室用车实行定额管理。

三、车辆入库制度 车辆必须入库（长途出外），遇特殊情况不能入库须经批准，驾驶员休假，钥匙交办公室，车辆需入库。 补充： 方可实施。

五、驾驶员奖惩制度 （一）奖励制度： 1、全月安全行车无责任事故者，发月度安全奖20元。全年安全行车无责任事故、无交通违章者， 年终发安全奖200元。

2、司机补贴实行月度固定补贴制度，补贴金额由办公室确定，不另报销加班、误餐等费用。县外长途可另报长途补助。

（二）惩罚制度： 1、不服从调度，无正当理由拒绝出车者每次扣50元。 2、工作时间内擅离职守耽误出车者，每次扣10元。

3、私自将车辆交他人驾驶（非司机和非在岗司机）发现后，一次扣50元，发生交通事故责任自负。 补充： 任自负。

4、行车中由于人为原因造成违章罚款，财务不予报销。年度发生过交通事故、经保险公司理赔的， 本年度不发给保险公司返还的保险奖。

5、因公出车发生交通事故负主要责任的，经济损失500元以上的扣发当月安全奖；1000元以上的扣发季度安全奖；3000元以上扣发半年安全奖，重大交通事故扣发全年安全奖。〖 同学，我见我们是同道中人，送你看片神器一个，手机搜酷影模式，看片没广告。

5.简述对内部控制的初步评价

培养和造就具有职业胜任能力的专业人才队伍有助于促进内部控制职业组织的发展。国际注册内部控制师资格认证项目由独立的内部控制专家组成的 ICI 认证委员会指导，通过提供以下知识与技能来认定专业人士的职业胜任能力，并促使他们遵守职业道德规范。资格认证项目对内部控制职业提供的价值如下：

● 通用知识与技能体系（CBOK）;

ICI 认证委员会定义了内部控制资格认证所依据的知识与技能。国际注册内部控制师

目前需掌握的知识与技能在本指南中有全面的描述。

● 评估职业胜任能力的考试过程；

成功的报考人必须参加以CBOK为基础的考试，答题达到75%以上正确率，才能通过

考试获得认证。

● 职业道德规范；

成功的报考人必须同意遵守由ICI 认证委员会制订的职业道德规范。请认真阅读“职

业道德规范”的要求，希望所有注册的职业人士能遵守职业道德规范，并坚持合乎道

德的行为。

● 持续发展的重新认证程序；

以往的内部控制胜任能力不能应对当今的挑战。国际注册内部控制师的重新认证程序有助于保证国际注册内部控制师不断更新知识与技能，保持职业胜任能力的当前水平。重新

认证的程序需要国际注册内部控制师对ICI认证委员会指定的课程获得每年40小时的

内部控制相关知识与技能培训。

● 系统化和规范化的专业服务。

职业团体通过制订准则、指南和提供技术方法以及最佳实务，促进国际注册内部控

制师以系统化和规范化的方式提供卓有成效的专业服务。

参考 内部控制网

6.事业单位内部控制风险评估报告怎么写

报告如下：

1. 风险评估活动组织情况：

(1)工作机制：

本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，财务科从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。

(2)风险评估范围：

本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。单位层面风险主要包括以下三个方面：

组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；

经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；

人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等。

2. 风险评估（Risk Assessment） 是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3. 从信息安全的角度来讲，风险评估是对信息资产（即某事件或事物所具有的信息集）所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定信息安全需求的一个重要途径，属于组织信息安全管理体系策划的过程。